内控堪忧？长城国瑞证券两名员工任职期间违规炒股被罚，其中一人亏损近5万元

7月23日，厦门证监局官网发布的行政处罚决定书显示，长城国瑞证券两名员工因违规炒股被罚。 经查，陈仲宾在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用"周某"华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券， 总成交金额 192.46万元，累计盈利4069.91元。 厦门证监局表示，上述事实有劳动合同、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。根 据2020年《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。陈仲宾、郑 瀚的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。 郑瀚在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用"李某叶"长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券， 总成交金额576.67万 元，累计亏损4.86万元。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规定， 厦门证监局决定：对郑瀚处以4万元罚款； ...