天风证券某营业部收警示函 员工从业期间兼职并飞单

中国经济网北京7月28日讯 证监会重庆监管局网站近日公布《关于对天风证券（601162）股份有限公司 重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施的决定》和《关于对廖禄林采取出具警示函措施的 决定》。 经查，天风证券股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部个别原工作人员在从业期间，存在担任其 他公司理财经理并向他人销售非天风证券股份有限公司发行或代销的产品的情况，该营业部未能有效防 范相关合规风险。 上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六 条第（四）项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号） 第三十二条第一款的规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期 货市场诚信档案。 廖禄林在天风证券股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，存在担任其他公司理财经理 并向他人销售非天风证券股份有限公司发行或代销的产品的情况。 上述情形违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四） 项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第（五 ...