又见券业违规“飞单”

尽管时间过去近两年，但是天风证券上述营业部也被廖某林连累。重庆证监局表示，经查，该营业部个 别原工作人员在从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券股份有限公司发行或代 销的产品的情况，营业部未能有效防范相关合规风险，该营业部也被采取出具警示函行政监管措施，并 记入证券期货市场诚信档案。 严监管之下，各类违规行为都被揪出来。近日，重庆证监局披露，天风证券重庆庆云路国金中心证券营 业部廖某林在从业期间，向他人销售非该公司发行或代销的产品情况，即"飞单"行为，导致其自身被警 示并拖累所在营业部收到警示函。 近日，重庆证监局公布，经查，廖某林在天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，存在担任 其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品的情况。 重庆证监局决定，对廖某林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 券商中国记者注意到，中证协信息显示，廖某林在2022年4月7日至2023年10月31日任职于天风证券，现 在已经在西南证券任职，即该违规"飞单"行为发生已近两年。 实际上，证券从业人员私自销售非所任职机构发行或代销的金融产品，就是"飞单"行为，这在行业内并 不少 ...