乐鑫科技: 乐鑫科技董事会秘书工作制度

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作 的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《乐鑫信息科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定 本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上 市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 实充分的证据。 第三章 董事会秘书的职权范围 第十条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责： （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取 市场禁入措施，期限尚未届满； （三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘 书； （四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评； （五） ...