国泰君安2023年上半年业绩同比下滑 报告期内收多张罚单

4月17日，深圳证监局公布2张警示函，分别为国泰君安深圳登良路证券营业部及其责任人。警示函显 示，国泰君安深圳登良路证券营业部个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募 基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与 他人之间的融资活动提供便利和服务。 1月16日，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，国泰君安因未按规定履行客户身份 识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚95万元。同时，国泰君安法律合规部总经理王吉学因对此 负有责任，被罚4.25万元。 不仅如此，国泰君安报告期内多起保代业务也受挫。其中国泰君安保荐拟在深交所上市的三家公司撤回 材料，终止IPO；国泰君安保荐拟在上交所科创板上市的5家企业终止IPO。 国泰君安（601211.SH）日前公告了业绩快报，快报显示，该公司2023年上半年实现净利润57.41亿元， 同比减少9.89%。快报称，公司2023年1-6月实现营业收入183.32亿元，同比下降6.25%。 公司表示，2023年上半年，受市场因素等影响，公司的经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净 收入以及利息净收入 ...