川财证券再收警示函！债券业务近三年频遭监管“点名”

又见券商行业监管函。8月12日，四川证监局发布公告表示，对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。从违规事由看，川财证券存在债券交易业务 公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到位等问题。事实上，近年来，川财证券已因同一业务多次被四川证监局、上交所"点 名"。有业内人士表示，多次被监管出具警示函可能会引发负面标签效应的累积，使券商在债券承销交易中面临更高的合规溢价，也会影响其在主承销商遴 选中的得分，进而影响市场份额。未来，公司需要进一步强化风控，才能真正促进业务的健康发展和利润的稳步增长。 | | | | 索 引 号 | bm56000001/2025-00009623 | ने | 类 | 行政监管措施; | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年08月12 | | ਸਮ 称 | 关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 록 | (2025) 55름 | 主题词 | | | 债券业务屡亮红灯 8月12日，四川证监局发布公告表示，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控 ...