TCL科技: 独立财务顾问（主承销商）及联席主承销商关于TCL科技集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之向特定对象发行股票募集配套资金发行过程和认购对象合规性的报告

得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。 上述锁定期结束后，认购对象的股份转让将按中国证监会及深交所的有关规 定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根 据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。 二、本次发行履行的相关程序 截至本报告签署日，本次交易已履行的程序如下： 会议审议通过； 独立财务顾问（主承销商）及联席主承销商 关于 TCL 科技集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金之向特定对象发行股票募集配套资金 发行过程和认购对象合规性的报告 独立财务顾问（主承销商） 联席主承销商 二〇二五年八月 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意 TCL 科技集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许 可〔2025〕1326 号）同意注册，TCL 科技集团股份有限公司（以下简称"TCL 科技""发行人""上市公司"或"公司"）向不超过 35 名（含）符合中国证 监会规定条件的特定投资者发行股票募集配套资金（以下简称"本次发行"）。 本次发行的独立财务顾问（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （ ...