ESG解读｜招商证券员工套取佣金过亿元，牵涉高管落马；人员管理到多业务线合规管理承压

图：招商证券 【编者按：ESG年报解读是搜狐财经及价值公司100联合发起的针对各公司ESG报告披露情况的解读专栏。参考上交所《上市公司治理 准则》、港交所《环境、社会及管治守则》等文件，迭代完善各行业ESG星级测评体系标准，并以最新标准为依托，以2024年公司 ESG报告为主要数据来源，对公司2024年环境资源、社会责任及公司管治进行评价】 ——本文为"招商证券" 出品 | 搜狐财经 研究员 | 王晓潇 卷入幻方量化返佣腐败案 投资银行等多个业务条线收合规监管函 招商证券的合规问题不仅存在于从业人员管理方面，在投资银行业务、经纪业务等多个业务条线均有显现。今年1月，深交所对招商 证券开出2025年首张针对会员机构的监管函，事涉其在担任飞速创新创业板IPO保荐人期间存在的失职问题。 据深交所罚单内容，监管单位现场检查发现，招商证券在对发行人的保荐工作中，根据监管披露，招商证券未按要求履行对发行人的 资金流水核查和信息系统专项核查等基本尽职调查义务，所出具的核查意见缺乏审慎性，也未督促发行人准确完整地披露信息。 当前，飞速创新已转道申请香港上市，然而，在其此前A股IPO过程中，招商证券作为上市辅导机构未能尽职履责 ...