12 家券商收监管 “罚单”，涉及渤海证券、川财证券、东海证券...

7 月以来，多家证券公司密集被整治。据同花顺iFind，截至8月22日，共有12家证券公司及其分支机构因业务违规受到行政处罚或自律监管措施。其中，东 海证券因涉及十年前的重大资产重组项目造假，累计被罚没6000万元，创下年内券商单笔处罚金额之最。近一个月的监管行动不仅覆盖广东、浙江、重庆等 地方证监局，还涉及证监会、证券业协会、央行分支机构及银行间交易商协会等多部门，释放出从严整顿市场秩序的信号。 | 披露日期 | 被罚主体 | 处罚类型 | | | --- | --- | --- | --- | | 2025-08-22 | 渤海证券广东分公司 | 责令改正 | 未依法履行其 | | 2025-08-12 | 川财证券 | 警示 | | | 2025-08-08 | 东海证券 | 警示 | 涉女 | | 2025-08-04 | 东海证券 | 罚款,责令改正,没收违 | 未 | | | | 法所得 | | | 2025-07-28 | 申万宏源西部证券 | 罚款 | | | 2025-07-25 | 天风证券重庆庆云路国金 | 警示,记入诚信档案 | | | | 中心证券营业部 | | | | 2025-0 ...