券商评价洗牌！证监会大招落地 中小券商迎利好

（原标题：券商评价洗牌！证监会大招落地 中小券商迎利好） 8月22日，证监会修订并正式实施《证券公司分类评价规定》（以下简称《规定》）。 该规定原为2009年推出的《证券公司分类监管规定》，此次是首次更名，距上一次修订已间隔五年。 今年6月20日至7月5日，《规定》曾面向社会公开征求意见。正式版与征求意见稿相比变动不大，最主 要调整是变更了新增专项指标的名称，涵盖券商自营投资权益类资产、资管产品投资权益类资产、代销 权益类基金产品、基金投顾发展等方面。 这些新增指标旨在推动证券公司加强引入中长期资金、发力财富管理、优化自营结构，全面提升服务实 体经济与投资者水平。 与2020年版相比，新《规定》主要有四大变化： 变化一：调整扣分规则，覆盖范围更广。 最具代表性的是，券商如积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付等，可适度减少扣分，最多只扣 1分。这意味着券商在出现问题后若主动赔偿投资者，将大幅降低扣分压力。 变化二：突出"打大打恶"，严监管再升级。 出现重大违法违规行为的证券公司，可能被直接下调评级。 如发生挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管、股东虚假出资或抽逃出资等情节 特别严重的行为， ...