招商证券员工套取佣金过亿元，合规麻烦不断

卷入幻方量化返佣腐败案 近日，招商证券（600999）员工利用职务便利与幻方量化员工合谋套取资金的案件细节进一步公开。据案情披露，招商证券某营业部 管理人员在任职期间，与幻方量化市场总监合谋，将幻方量化交易导入指定营业部，安排亲属担任幻方量化的专属经纪人，以此套取 招商证券交易佣金提成制度下的绩效奖金。 该违规行为持续长达六年，期间规避内部检查，非法套取佣金高达1.18亿元，最终由司法机关介入才得以曝光。 此外，返佣案件牵连范围广泛，除直接当事人外，招商证券总部私人客户部总经理、时任深圳分公司负责人等均因受贿被牵涉其中。 其中，后者自深圳分公司调任招商证券机构业务部总经理不足一个月，便在今年接受招商局集团纪委的纪律审查及中山市监委的监察 调查。这也反映出公司的廉洁承诺、风险自查和年度检查等机制在实际执行中，没能有效防范腐败行为。 尽管招商证券在ESG报告称，已建立较为完善的"三道防线"与全面风险管理体系，每年开展多次合规检查，但近年来仍连续出现营业 部与外部合谋套取资金，以及此前发生的从业人员违法炒股等员工行为违规事件表明，公司的合规审查与日常监督未能有效覆盖前端 业务人员，对关键业务的实际控制力不强。 20 ...