拉客乱象”曝光，两家券商收“罚单

【导读】中山证券、西南证券（600369）收"罚单" 近年来，随着 "获客"难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层"重 拳出击"，加大对该类违规行为的查处力度。 9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问 题。 同时，安徽证监局还对该公司的负责人采取监管谈话措施的决定。 同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函。 而目前，大多数券商都会委托第三方招揽客户，例如银行、小红书等互联网平台，第三方是否"持牌"成为众多"雷区"中的主要问题之一。 3月21日，重庆证监局公告一则罚单。公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时 分公司对员工执业行为管理不到位。 今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工同样因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动而遭到当地证监局处罚。 更早之前，国金证券成都青白江青江东路证券营业部在银 ...