国联民生督导失职，一审被判赔近1400万元；合规罚单密集，ESG评级掉队

——本文为"国联民生" 出品 | 搜狐财经 【编者按：ESG年报解读是搜狐财经及价值公司100联合发起的针对各公司ESG报告披露情况的解读专 栏。参考上交所《上市公司治理准则》、港交所《环境、社会及管治守则》等文件，迭代完善各行业 ESG星级测评体系标准，并以最新标准为依托，以2024年公司ESG报告为主要数据来源，对公司2024年 环境资源、社会责任及公司管治进行评价】 研究员 | 王晓潇 督导未勤勉尽责 国联民生子公司判赔近1400万元 近日，国联民生（601456）证券发布公告，披露旗下承销保荐子公司涉及的一起证券虚假陈述责任纠纷 案件进展。纠纷起源于原深主板上市公司龙力生物的财务造假事件。据证监会此前通报，龙力生物通过 擅自删改财务核算账套等手段虚增利润，而国联民生子公司华英证券作为其当年证券发行保荐机构，因 在持续督导期间未勤勉尽责被卷入诉讼。 根据一审判决结果，对于虚假陈述行为导致的投资差额等实际损失，国联民生需要在5%范围内承担连 带清偿责任，对应的赔偿金额近1400万元。龙力生物案的连带赔偿责任，暴露出国联证券合并前在投行 风控机制方面存在的薄弱环节。 2023年，原民生证券大股东陷入债务危机 ...