因投顾业务存在环节留痕不充分等情形,中邮证券新疆分公司被监管出具警示函
Bei Jing Shang Bao·2025-09-12 05:31
| 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ♀ 当前位置:首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局文种体裁 > 行政监管措施 | | | | | | | 索 引 号 | bm56000001/2025-00010737 | | | | स्ते ਵੇਵ | 行政监管措施 | | 发布机构 | | | | | 发文日期 | 2025年09月1 | | ਉ 称 | 关于对中邮证券有限责任公司新疆分公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | | | 文 름 | 〔2025〕 26号 | | | | 主题词 | | 北京商报讯(记者郝彦)9月12日,新疆证监局发布公告指出,中邮证券新疆分公司存在以下问题,分公司负责人鱼蓬春2020年、2021年违规领取基金销售等 奖励,于2022年10月受到中邮证券党内警告处分,但分公司未向新疆证监局报送该内部惩戒信息。 此外,分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形,以上情形反映出分公司合规管控不到位。 ...