券商RaffAello因未履行保荐人职责被罚，年内香港证监会开罚单合计超1.2亿港元

公开资料显示，RaffAello成立于2011年10月，注册地位于香港。根据证券及期货条例，公司是可进行第6类（就机构融资提供意见）受规管活动的持牌法 团。 近日，香港证监会官网披露，因未在帕布莉卡控股有限公司（下称：帕布莉卡控股）上市申请期间履行保荐人职责，RaffAello Capital Limited（下称： RaffAello）被香港证监会谴责并处以罚款400万港元。 在此之前，RaffAello曾就香港证监会对其采取的纪律行动措施向香港证券及期货事务上诉审裁处（下称：上诉审裁处）提起上诉，但未获上诉审裁处采纳。 又有香港券商遭监管大额处罚。 RaffAello服务的帕布莉卡以手袋、饰物零售为主业。RaffAello曾在2017年6月14日向香港联合交易所有限公司呈交帕布莉卡在创业板（现称GEM）上市的申 请，但申请已在2018年4月16日撤回。 香港证监会认为，RaffAello没有保持专业的怀疑态度审查帕布莉卡提供的资料及文件，以评估所获提供资料的准确性及完整性，也没有注意到从相关零售销 售文件可观察到的多个预警迹象，当中显示出帕布莉卡有可能捏造该等交易以夸大其零售销售。 智通财经记者 | 邹文 ...