因未妥善留存部分投资者适当性管理资料等问题，鼎运资本被监管出具警示函

北京商报讯（记者 郝彦）10月9日，深圳证监局发布公告表示，深圳前海鼎运资本管理有限公司（以下简称"鼎运资本"）在从事私募基金业务活动中，存在 以下情形：未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、负责私募基金投资运作的人员未与 公司建立劳动关系，说明公司未履行谨慎勤勉义务；未按中国证券投资基金业协会规定，及时更新管理人及其从业人员信息。 此外，公司未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。杨东函、麦伟彪实际负责鼎运资本日常经营管理及投资运作等工作，作为私募基金从业人 员，未恪守相关行为规范。相关行为违反相关规定，深圳证监局决定对鼎运资本、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。 | 索 | bm56000001/2025-00011607 से | ਵੇਵ | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年10月09日 | | ਸਮ 标 | 深圳证监局关于对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函措施的决定 | | | | 又 특 | 行政监管措施决定 ...