因合规管理人员从事客户服务活动，红塔证券一营业部被监管出具警示函

| 索 引 号 | bm56000001/2025-00011753 | સે | 米 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年10月11日 | | 称 名 | 关于对红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 름 | | 主题词 | | | 北京商报讯（记者 郝彦）10月11日，重庆证监局发布公告表示，红塔证券（601236）重庆南坪证券营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。 上述行为违反规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ...