神华期货：以监管政策为引领 深化合规治理转型

《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》）一经发布，神华期货就组 织全员认真学习和领会精神，并深刻认识到合规管理不仅是响应监管要求的外在约束，更是企业实现可 持续发展的内生动力。在我国期货市场高质量发展进程中，合规管理与制度建设是期货公司稳健经营的 基石，更是行业防范系统性风险、维护市场秩序的核心保障。 近年来，神华期货主动顺应监管导向与市场变革，以自我革新姿态推进合规体系优化与制度完善，实现 从"被动合规"向"主动合规"、从"基础管控"向"精细治理"的转型。 构建迭代制度体系，筑牢合规根基 制度建设是合规管理的前提，神华期货已构建起一套相对完善的合规体系。在监管规则遵循上，严格依 照《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法规，落实投资者适当性管理，对客户风险承受 能力进行精准评估，确保客户参与适合自身风险等级的期货交易。 在日常运营中，公司通过设置独立的合规部门，定期开展内部合规检查，对经纪业务、资产管理业务等 关键环节进行监督，及时纠正潜在违规行为，保障了业务的有序开展。如在交易执行环节，合规部门严 格监控交易指令的传递与执行流程，有效避免了内幕交易、操纵市场等违法违规行 ...