【锋行链盟】科创板IPO资管计划设立流程及核心要点

科创板IPO资管计划（通常指参与科创板首次公开发行股票战略配售、网下发行或员工持股计划的资产管理计划）的设立需遵循 严格的监管规则，涉及发行人、管理人、投资者等多方主体。以下从设立流程和核心要点两方面梳理关键内容： 一、科创板IPO资管计划设立流程 1. 需求定位与目标明确 产品备案：资管计划成立后，管理人需在中基协完成私募资管产品备案（需提交备案报告、合同、托管协议、投资者清单 等材料）。 股份登记：参与IPO战略配售的，需在发行人上市前通过中国证券登记结算有限责任公司（中国结算）完成股份登记；员 工持股计划需在上市后按规则履行信息披露。 战略配售：在发行人IPO询价阶段，管理人需按发行人公告的战略配售方案提交申购，获配后锁定股份。 网下/网上发行：若为财务投资，需符合网下投资者适当性要求（如资产规模、投资经验），通过资管计划参与打新。 二、科创板IPO资管计划核心要点 2. 方案设计与结构搭建 3. 内部决策与外部审批 4. 备案与登记 5. 参与IPO配售/发行 6. 后续管理与退出 目的分类：资管计划设立目的主要包括两类： （1）战略配售：作为战略投资者参与科创板IPO，锁定12个月（部分符合条件的可 ...