合规管控不到位，申万宏源西部证券一营业部被监管警示

据新疆证监局网站消息，10月15日，新疆证监局发布关于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营 业部采取出具警示函措施的决定。 文件显示，经查，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实 习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出该营 业部合规管控不到位。上述行为违反多项规定。 根据有关规定，新疆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信 档案。该营业部应切实强化合规管理，做好合规教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。该营业 部应在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向新疆证监局提交书面整改报告。 此外，新疆证监局当日还发布关于对魏泽采取出具警示函措施的决定。 局网站截图 局网站截图 据申万宏源证券有限公司官网介绍，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司申银万国 证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并 组建而成。申万宏源西部证券有限公司是该公司的全资子公司。 新疆证监 文件显示，经查，魏泽在担任该营业部负责人期间，营业部存在委 ...