因尽职调查不审慎、流动资金贷款管理不到位等，中诚信托遭重罚

10月17日，国家金融监督管理总局北京监管局发布的行政处罚信息显示，中诚信托及相关责任人因违法 违规遭重罚。 | 序 | 当事人 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 름 | 名称 | | | 机关 | | 1 | 中诚信托 及相关责 | 部分高级管理人员未经任职 | | | | | | 资格核准提前履职,部分风 | | | | | | 险项目未纳入或未及时纳入 | | | | | | 风险项目要素表,尽职调查 | | | | | | 不审慎,项目后期管理不到 | 对中诚信托罚款660 | | | | | 位,向不符合监管要求的项 | 万元,对陈郭 | | | | | 目、企业提供融资,以投资 | 瑞、熊胥龙、金紫 | 北京金融 | | | | 永续债权的方式变相开展融 | 雨、余明、尤彦媚分 | 监管局 | | | 任人 | | | | | | | 资类业务,流动资金贷款管 | 别给予警告并处罚款 | | | | | 理不到位,合格投资者人数 | 5万元 | | | | | 突破"资管新规" 要求,个 | | | | | ...