因在持续督导履职中出现违规，民生证券被监管出具警示函

北京商报讯（记者 郝彦）10月21日，浙江证监局发布公告表示，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称"维康药业"）首次公开发行股票持续 督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分；在出具维康药业2023年度持续督导文件过程 中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。 浙江证监局表示，民生证券的上述行为违反了规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对上述机构及个人采取 出具警示函的行政监管措施。 | | 中国证券监督管理委员会 CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION | | 浙江监管局 | | | | 请输入关键 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 辖区数据 | 办事服务 | | ロブ | | | ♥ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局文种体裁 > 行政监管措施 | | | | | | | | 索 引 号 | bm5600 ...