代立业集团支付员工离职补偿金，华林证券收到监管警示函

日前，西藏证监局公布了一则行政监管措施，内容指向了华林证券。 据悉，华林证券存在三方面问题：一是人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；二是代深圳市立业集 团有限公司（以下简称"立业集团"）支付个别员工离职补偿金等情况；三是立业集团个别工作人员参与 公司经营活动。 上述行为违反《证券公司内部控制指引》《上市公司治理准则》《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》的相关规定。 为此，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。 采写：南都·湾财社记者 吴鸿森 立业集团是华林证券的第一大股东，持股比例达到了64.46%。天眼查信息则显示，立业集团成立于 1995年，位于广东省深圳市，是一家以从事计算机、通信和其他电子设备制造业为主的企业。 从股权结构来看，立业集团的实际控制人为林立，其个人持股比例达到了99.9%。 近来，华林证券已经多次被监管点名。此前9月份，上海证监局就曾发布了一则行政监管措施，指向了 华林证券股份有限公司上海分公司（以下简称"华林证券上海分公司"）。 据悉，上海证监局认定华林证券上海分公司未严格规范员工执业行为，存在个别员工委托证券经纪人以 外的第三方 ...