证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2026-006 华林证券股份有限公司 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2025 年度经营情况报告》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。 2.《公司 2025 年年度报告及摘要》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七 次会议于 2026 年 3 月 20 日发出书面会议通知，并于 2026 年 3 月 30 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出 席董事 5 人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合 《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 《2025 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 《2025 年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证 ...

华林证券股份有限公司 关于 2025 年度利润分配方案的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 2026 年 3 月 30 日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《2025 年度利润分配预 案》。该议案尚需提交公司 2025 年度股东会审议，待股东会审议通 过后方可实施。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2026-008 二、利润分配方案的基本情况 （一）本次利润分配方案的基本内容 1、分配基准：2025 年度。 三、现金分红方案的具体情况 （一）公司 2025 年度利润分配预案不触及其他风险警示情形 公司最近三个会计年度累计现金分红总额高于最近三个会计年 度年均净利润 30%，未触及《股票上市规则》9.8.1 第（九）项规定 的可能被实施其他风险警示情形。具体情况如下： 2、经公司聘请的年审会计机构天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审计，公司 2025 年度合并报表归属于母公司股东净利润 506,231,214.76 元。公司根据《公司法》《公司章程》及 ...

| | | | 一、审计报告…………………………………………………………第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表………………………………第 13—14 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表……………………………第 15—16 | | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 17—120 页 | | | 审 计 报 告 天健审〔202 ...

目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华林 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2026〕7-110 号 华林证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）2025 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 我们认为，华林证券于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 ...

华林证券股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人郝作成，在 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 24 日期间担任华林证券股 份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事，在职期间严格按照《公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董 事履职指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定，恪守忠实、勤勉义务，以 独立、客观、公正的原则履行独立董事职责，重点在治理结构完善、制度合规修 订、董事及高管资格审查、信息披露合规等方面发挥专业优势，审慎参与各项议 案审议与决策，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。公 司为独立董事履职提供充分保障，未发生妨碍独立性的情形。现将本人 2025 年 度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 2 月出生，中国政法 大学法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年） 和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。具备深厚的金融法律、公司治 理及合规管理专业功底；2019 年 6 月起担任荣昊正成咨询（北京）有限公司首 ...

2025 年度独立董事述职报告 （俞胜法） 本人俞胜法，在 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 24 日期间担任华林证券股 份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事，审计与关联交易委员会 主任委员。任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，重点在年度财务报告审 计、会计处理核查、内控监督及审计机构管理等方面发挥专业优势，审慎参与各 项议案审议与决策，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。 公司为独立董事履职提供充分保障，未发生妨碍独立性的情形。现将本人 2025 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人俞胜法，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月出生，研究生学 历，高级会计师，拥有丰富的金融机构财务管理、审计监督与风险管控经验，现 任杭州硅谷真石资产管理有限公司董事长。2022 年 5 月 16 日至 2025 年 6 月 24 日担任公司独立董事。 经董事会评估，本人 2025 年在职期间，未在公司担任除独立董事及董事会 专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东、实际控制人不 ...

华林证券股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （李伟东） 本人李伟东，2025 年 6 月 24 日起担任华林证券股份有限公司（以下简称"公 司"）第四届董事会独立董事，任职以来，本人严格按照《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》要求，坚持独立、客观、公正的 原则，充分发挥法律专业与合规治理特长，认真履行独立董事各项职责，积极参 与公司治理，审慎审议各项议案，主动加强与经营管理层沟通交流，切实维护公 司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。公司对独立董事履职给予充 分支持与保障，未出现影响独立性的情况。现将本人 2025 年度履职情况报告如 下： 一、基本情况 本人李伟东，中国国籍，拥有香港永久居留权。1968 年 7 月出生，毕业于 香港城市大学国际金融法专业，获博士学位。1992 年 9 月至 1994 年 2 月，任南 京中山律师事务所律师；1994 年 2 月至 1997 年 5 月，任江苏省经纬律师事务所 律师；2003 年 7 月至今任广东海派律师事务所主任。兼任深圳市盐田港股份有 限公司（000088）、深圳市英唐智能控制股份有限公司（300131）、中国 ...

华林证券股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （田利辉） 本人田利辉，2025 年 6 月 24 日起担任华林证券股份有限公司（以下简称"公 司"）第四届董事会独立董事、审计与关联交易委员会主任委员，在职期间严格 遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的相关规定，依 托金融财务专业背景与上市公司治理研究专长，以独立、客观、公正为履职准则， 恪守忠实勤勉义务，积极参与公司治理各项工作，认真审议董事会议案，充分发 挥专业专长为公司决策提供参考，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。公司为本人履行独立董事职责提供了全面的支持与保障，未出 现任何妨碍独立董事独立性的情形。现将本人 2025 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 1、出席董事会会议和股东会情况 本人履职期间共参加董事会会议 5 次、股东会 1 次，均按时出席，未发生缺 席或连续两次未亲自出席会议的情形，亦不存在授权委托其他独立董事代为出席 的情况。 针对历次会议议案，本人均提前细致研读会议材料，结合行业发展趋势与资 本市场监管要求开展调研分析，全面梳理议案的制定背景、核心内容、实施可行 性及潜在风险点，为会 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.57 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 2,700,000,000 shares [4]. - The total distributable profit for 2025, after statutory reserves, is 367,436,266.77 CNY [192]. - The cash dividend distribution plan requires approval from the shareholders' meeting [193]. - The company has a policy that mandates a minimum of 40% cash dividend distribution in profit allocation during the mature stage of development [191]. - The cash dividend amount distributed represents 100% of the total profit distribution amount [190]. - The company will communicate with shareholders, especially minority shareholders, to gather their opinions on profit distribution policies [188]. - The board of directors must obtain a majority vote from all directors and a two-thirds majority from independent directors to approve changes to the profit distribution policy [188]. Financial Performance - Total revenue for 2025 reached ¥1,697,822,753.85, an increase of 18.34% compared to ¥1,434,751,542.57 in 2024 [36]. - Net profit attributable to shareholders for 2025 was ¥506,231,214.76, reflecting a growth of 43.35% from ¥353,153,261.96 in 2024 [36]. - Net profit excluding non-recurring gains and losses for 2025 was ¥465,465,831.20, up 24.29% from ¥374,508,915.66 in 2024 [36]. - Basic earnings per share for 2025 increased to ¥0.19, up 46.15% from ¥0.13 in 2024 [36]. - Total operating revenue for 2025 reached ¥1,633,801,325.92, an increase of 11.63% compared to ¥1,463,635,002.00 in 2024 [37]. - The company reported a net profit of approximately CNY 506 million for 2025, reflecting a significant difference from the net cash flow from operating activities [91]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.2 billion for the last quarter, representing a 15% year-over-year growth [152]. Business Operations and Strategy - The company acknowledges the cyclical nature of the securities industry, which significantly impacts its operating performance due to various economic factors [3]. - The company has not reported any changes in its main business since its listing, indicating stability in its operations [18]. - The company has established a "three-chain" management model focusing on management, data, and business chains to enhance operational efficiency and market competitiveness [26]. - The company aims for high-quality development through the optimization of its governance structure and competitive strategies [26]. - The company is exploring new product offerings to attract a broader customer base [31]. - The company aims to expand its operational footprint by increasing the number of branches in high-demand areas [31]. - The company is focused on maintaining compliance with regulatory standards across all branches [31]. Risk Management - The company faces significant market risk due to the cyclical nature of the securities industry, influenced by various economic factors, which may lead to substantial fluctuations in performance [126]. - The company has implemented a comprehensive risk management system to address market risk, including daily monitoring and the use of financial derivatives for hedging [127]. - Credit risk primarily arises from issuers of credit securities and counterparties, with management measures including a dual credit risk management mechanism and strict investment restrictions based on credit ratings [128]. - Liquidity risk is managed through a dedicated investment decision committee that ensures adequate liquidity for operational needs [129]. - Operational risk is mitigated by strict authority management and continuous improvement of operational risk management systems [130]. - Compliance risk is addressed through a robust compliance management system and regular internal audits to ensure adherence to regulations [131]. Corporate Governance - The company has established a governance structure consisting of the shareholders' meeting, board of directors, and management, ensuring compliance with relevant laws and regulations [136]. - The company maintains complete independence in business, assets, personnel, finance, and institutions, ensuring no undue interference from controlling shareholders [138]. - The board of directors and senior management have clearly defined responsibilities, with decision-making mechanisms operating in compliance with regulations [140]. - The company has established various committees under the board, including a strategic planning and ESG committee, risk control committee, and audit committee, to enhance governance [136]. - The company is undergoing a significant leadership transition, with multiple key positions being filled to enhance operational efficiency and governance [145]. Market Expansion and Development - The company plans to enhance AI capabilities in wealth management, focusing on applications in investment research, trend analysis, and asset allocation [62]. - The company aims to build a multi-tiered, differentiated service system for various customer segments, including retail, high-net-worth, and institutional clients [63]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of $100 million allocated for potential deals [158]. - The company plans to continue expanding its market presence, particularly in regions showing high growth rates [95]. - The company is investing $50 million in research and development for new technologies aimed at enhancing user experience [156]. Human Resources and Compensation - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,172, with 1,046 from the parent company and 126 from major subsidiaries [174]. - The total pre-tax remuneration for directors and senior management during the reporting period amounted to CNY 1,509.86 million [163]. - The company has a complete and independent human resources management system, ensuring that senior management does not hold positions in controlled entities outside of their roles in the company [139]. - The company has established a robust compensation policy that considers financial status, operational conditions, and stakeholder interests [175]. - The company established a deferred payment mechanism for performance-based remuneration, with at least 40% of the performance bonus deferred for no less than 3 years [165]. Audit and Compliance - The internal control audit report indicated that the company maintained effective internal controls over financial reporting in all material respects as of December 31, 2025 [199]. - There were no significant internal control deficiencies reported during the evaluation period [195]. - The company has not reported any significant errors or violations that would affect the remuneration of directors and senior management during the reporting period [165]. - The board of directors strictly adhered to national laws and regulations, ensuring compliance and effective governance throughout the reporting period [168].

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 二、管理层的责任 华林证券管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理（2026 年修订）》（深证上〔2026〕134 号）的规定编制汇总表，并保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第1页 共7页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2026〕7-113 号 华林证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）2025 年度财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 ...