证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-036 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押及解除质押，具体事项如下： 三、股东股份累计质押基本情况 公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司 将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，敬请 投资者注意风险。 合计 - 109,300,000 6.28% 4.05% - - - - - - 二、本次股东股份解除质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： 股东 名称 持股数量 （股） 持股比 例 累计被质 押数量 （股） 合计占 其所持 股份比 例 合计占 公司总 股本比 例 已质押股份 情况 未质押股 份情况 已质 押股 份限 售和 冻结、 标记 数量 占已 质押 股份 比例 未质 押股 份限 售和 冻结 数量 占 ...

林立依旧为董事长 董事会下设四个委员会 作为华林证券的实控人，林立在华林证券第四届董事会第一次会议中再度被选举为董事长，表决中获得 全部同意票。 此次，新一届华林证券董事会有五名成员，其中非独立董事包括董事长林立、张则胜、职工董事万丽； 独立董事则为田利辉、李伟东。 日前，华林证券先后发布多份公告，内容均指向了人事变动，包括第四届董事会董事的选举结果，也包 括高级管理人员的聘任情况。 湾财社梳理发现，在华林证券新一份的高管名单中，既有过往熟悉的老面孔，也有刚刚聘任的新面孔。 公开资料显示，张则胜此前任华林证券监事，万丽此前则为华林证券董事会办公室总经理兼人力资源部 总经理。田利辉、李伟东则属于本次董事会改选后的新成员。 田利辉具有丰富的学术背景，2010年1月至今，任南开大学金融学教授、博导，并创建金融发展研究 院，曾负责南开大学战略发展工作。 李伟东则是一名资深律师，先后担任过南京中山律师事务所律师、江苏省经纬律师事务所律师、广东海 派律师事务所主任。此外，李伟东在多家企业担任独立董事，包括深圳市盐田港股份有限公司、深圳市 英唐智能控制股份有限公司、陆金所控股有限公司、中国中药控股有限公司、银华基金管理股份 ...

华林证券股份有限公司（以下简称"公司" ）第四届董事会第一 次会议于 2025 年 6 月 23 日发出书面会议通知 （经全体董事一致同意, ，并于 2025 年 6 月 24 日在公司会议室以现 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-034 华林证券股份有限公司 豁免本次会议通知期限） 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 场方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。全体董 事共同推举董事林立先生主持本次会议，会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》等相关规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 全体董事一致同意选举林立先生担任公司第四届董事会董事长， 任期自本次会议审议通过之日起生效。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 公司第四届董事会下设战略规划与 ESG 委员会、审计与关联交 易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会。经全体董事同意， 选举产生各专门委员会委员、主任委员，以下各委员会委员任期 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-033 华林证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 6 月 24 日 9:15-9:25， 网络投票的时间为 2025 年 6 月 24 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开。 （三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润 置地大厦 C 座 32 楼会议室 （四）会议召集人：公司董事会 （五）会议主持人：公司董事长林立先生 （六）会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席情况： 通过现场和网络投票的股东 307 人，代表股份 2,438, ...

北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 法律意见书 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 42 层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于华林证券股份有限公司 法律意见书 金深法意字2025第 263 号 致：华林证券股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受华林证券股份 有限公司（以下简称"公司"）的聘请，指派本所律师出席公司 2025 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）并对会议的相关事项出具法律意见 书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《华林证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会的召集、召开程 序，出席会议人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果等重要事项 进 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-035 华林证券股份有限公司 关于董事会完成换届并聘任高级管理人员 及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）第 三届董事会任期已届满，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关 规定，公司于 2025 年 6 月 24 日召开职工代表大会，选举产生了第四 届董事会职工董事；并召开 2025 年第一次临时股东大会，选举产生 了第四届董事会董事，顺利完成了董事会换届选举工作。 公司于同日召开第四届董事会第一次会议，选举产生了董事长、 董事会专门委员会成员，并聘任了新一届高级管理人员及证券事务代 表。现将具体情况公告如下： 一、公司第四届董事会组成情况 （一）董事会成员 （职工董事） 公司第四届董事会由 5 名董事组成，任期自公司 2025 年第一次 临时股东大会审议通过之日起生效。公司第四届董事会中兼任公司高 级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董 事的人数比例符合相关法规的要求。 （二）董事会专门委 ...

第七条 公司审计与关联交易委员会根据公司董事会的授权负责指导和监督公 司内部审计工作，主要职责如下： 华林证券股份有限公司 内部审计管理规定 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为完善内部审计监督体系，提高内部审计工作的规范性和有效性，充分 发挥审计监督职能，华林证券股份有限公司（以下或简称"公司"或"本公司"）根 据《中华人民共和国证券法》《证券公司内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《证券公司内部审计指引》等有关 法律法规及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规定。 第二条 本规定由公司董事会审议后签发，公司所有内部审计相关工作在本规定 范围内开展。 第三条 本规定所称内部审计，是指运用系统、规范的方法，对公司业务经营、 风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健 运行和价值提升，实现公司目标。 第四条 坚持公司党委对公司审计工作的领导，强化公司党委对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第五条 公司推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，建设忠诚、干净、 ...

6月24日晚间，华林证券发布公告称，公司选举产生了董事长、董事会专门委员会成员，并聘任了新一届高级管理人员及证券 事务代表。 公告显示，华林证券董事会会议选举林立担任公司第四届董事会董事长。公司第四届董事会由5名董事组成，非独立董事包括 林立（董事长）、张则胜、万丽（职工董事），独立董事为田利辉、李伟东。 其中，林立通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有上市公司17.40亿股，占比为64.40%，为公司实际控制人；张 则胜通过公司持股1%以上的股东深圳市怡景食品饮料有限公司间接持有公司4.85亿股，占比为17.96%。 同时，董事会各专门委员会成员也已确定，具体来看，一是战略规划与ESG委员会，委员包括林立、张则胜、田利辉、万 丽，林立任主任委员；二是审计与关联交易委员会，委员包括田利辉、林立、李伟东，田利辉任主任委员；三是风险控制委 员会，委员包括李伟东、林立、张则胜、田利辉，李伟东任主任委员；四是薪酬与提名委员会，委员包括李伟东、林立、田 利辉，李伟东任主任委员。 在高级管理人员及证券事务代表聘任方面，续聘秦湘为公司首席执行官，续聘梁仁栋为公司执委会委员、合规总监、首席风 险官，续聘谢颖明为公司执 ...

华林证券股份有限公司 内部审计管理规定 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为完善内部审计监督体系，提高内部审计工作的规范性和有效性，充分 发挥审计监督职能，华林证券股份有限公司（以下或简称"公司"或"本公司"）根 据《中华人民共和国证券法》《证券公司内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《证券公司内部审计指引》等有关 法律法规及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规定。 第二条 本规定由公司董事会审议后签发，公司所有内部审计相关工作在本规定 范围内开展。 第三条 本规定所称内部审计，是指运用系统、规范的方法，对公司业务经营、 风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健 运行和价值提升，实现公司目标。 第四条 坚持公司党委对公司审计工作的领导，强化公司党委对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第五条 公司推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，建设忠诚、干净、 担当的内部审计队伍，践行合规、诚信、专业、稳健的证券行业文化。 1 第二章 审计工作组织架构及人员 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-035 华林证券股份有限公司 关于董事会完成换届并聘任高级管理人员 及证券事务代表的公告 （一）董事会成员 1、非独立董事：林立先生（董事长）、张则胜先生、万丽女士 （职工董事） 3、独立董事：田利辉先生、李伟东先生 公司第四届董事会由 5 名董事组成，任期自公司 2025 年第一次 临时股东大会审议通过之日起生效。公司第四届董事会中兼任公司高 级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董 事的人数比例符合相关法规的要求。 （二）董事会专门委员会成员 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）第 三届董事会任期已届满，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关 规定，公司于 2025 年 6 月 24 日召开职工代表大会，选举产生了第四 届董事会职工董事；并召开 2025 年第一次临时股东大会，选举产生 了第四届董事会董事，顺利完成了董事会换届选举工作。 公司于同日召开第四届董事会第一次会议，选举产生了董事长、 董事会专门委员 ...