方正证券一营业部，遭监管警示

据广东证监局网站11月17日消息，广东证监局公布《关于对方正证券（601901）股份有限公司广州锦御 二街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 经查，方正证券广州锦御二街证券营业部存在以下五大问题：向投资者发送知识测评问卷的答案、基金 销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全。 广东证监局表示，上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、 第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款，《证券投 资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十四条第一款、第十五条，《证券投资顾问业务 暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第二十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对 方正证券广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。 同日，广东证监局还公布《关于对聂晶采取出具警示函措施的决定》和《关于对雷刚采取认定为不适当 人选监管措施的决定》 ...