1 / 重要提示 一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。公司全体董事出席会议并一致同意 本报告。 三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2025 年度财务报告进行了审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司已实施 2025 年半年度和第三季度分红，每 10 股现金分红分别为 0.61 元（含税）、0.10 元（含税），共派发现金红利 584,479,199.05 元（含税）。 2025 年年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东 每 10 股派发现金红利 0.74 元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至 2025 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,232,101,395 股，以此计算合计拟派发现金红利 60 ...

方正证券股份有限公司 2025 年度关联交易内部专项审计报告 根据公司《关联交易管理制度》的规定，公司稽核监察部对公司 2025 年度 关联交易管理情况进行了专项审计。现将审计情况报告如下： 一、2025 年度关联交易总体情况 （一）公司关联人概况 公司的控股股东为新方正控股发展有限责任公司（简称"新方正集团"）， 由于中国平安保险（集团）股份有限公司(简称"中国平安")控股子公司中国平 安人寿保险股份有限公司(简称"平安人寿")设立的新方正（北京）企业管理发 展有限公司（简称"新方正（北京）"），持有新方正集团 66.507%的股权，因 此中国平安间接控股公司。 依照《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，中国平安及其关联人为公 司关联人，包括中国平安及其直接或间接控制的除方正证券及其直接或间接控制 的法人或其他组织之外的法人或其他组织，以及参照《上海证券交易所股票上市 规则》确定的其他关联人。2025 年 3 月 20 日，公司将更新后的关联人名单提交 公司第五届董事会审计委员会第十二次会议审议确定，并通过上交所网站报备关 联人信息。 截至 2025 年 12 月 31 日，公司关联人中：直接或者间接控制 ...

方正证券股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年 12 月 31 日 方正证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了方正证券股份有限公司（以下简称"方正证券"）2025年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是方正证券董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 安永华明（2026）专字第70023021_A04号 方正证券股份有限公司 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，方正证券于2025年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 安永华明 ...

方正证券股份有限公司 已审财务报表 2025年度 方正证券股份有限公司 目录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 9 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 10 | - | 11 | | 公司资产负债表 | 12 | - | 13 | | 合并利润表 | 14 | - | 15 | | 公司利润表 | 16 | - | 17 | | 合并股东权益变动表 | 18 | - | 19 | | 公司股东权益变动表 | 20 | - | 21 | | 合并现金流量表 | 22 | - | 23 | | 公司现金流量表 | 24 | - | 25 | | 财务报表附注 | 26 | - | 1 7 8 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | 1 | | --- | --- | | 2.净资产收益率和每股收益 | 2 | 审计报告 安永华明（2026）审字第70023021_A01号 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了方正证券股份有限公司的财务报表，包 ...

方正证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2012 年 3 月 14 日公司第一届董事会第十三次会议制定，2021 年 10 月 29 日第 四届董事会第十七次会议第一次修订，2026 年 3 月 30 日第五届董事会第二十一 次会议第二次修订） 第一章 总则 第一条 为加强方正证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券公司监督管理条例》《上市公司信息披露管理办法》《关于加强上市证券公司监 管的规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规及公司《章程》《信息披露事务管理 制度》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应确保内幕信息登记档案真实、 准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任 人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报 ...

方正证券股份有限公司 对外担保管理制度 （2018 年 8 月 30 日公司第三届董事会第十七次会议制定，2026 年 3 月 30 日公 司第五届董事会第二十一次会议修订） 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范方正证券股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公 司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》(以下简称"《民法典》") 和其他相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司直接或间接控制的公司（以下简称"子 公司"）。 子公司的对外担保视同公司行为，应依照本制度规定履行公司相应的审批程 序。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为被担保人提供的 保证、抵押、质押以及其他担保事宜。 第四条 本公司为子公司提供的担保以及子公司之间相互提供的担保视同对 外担保。 第五条 公司对外担保的基本要求： （一）遵守《公司法》《民法典》和其他相关法律、法规，并符合公司《章 程》有关担保的规定； （二）遵循平等、自愿、公平、诚信 ...

方正证券股份有限公司 控股子公司管理制度 （2019 年 12 月 27 日公司第四届董事会第一次会议制定，2022 年 8 月 22 日公司第四届董事会 第二十三次会议第一次修订， 2022 年 12 月 23 日公司第四届董事会第二十六次会议第二次修 订，2025 年 4 月 29 日公司第五届董事会第十三次会议第三次修订，2026 年 3 月 30 日公司第 五届董事会第二十一次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正证券股份有限公司（下称"公司"）与控股子公司的关系， 加强对控股子公司的管理，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司设立子 公司试行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机 构管理办法》等法律法规、监管规定及公司《章程》等相关规定，结合公司实际及 公司制定的整体发展战略与规划，特制定本制度。 第十条 控股子公司应依法制定章程，明确规定股东会、董事会的具体职权。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上股权，或者公司持有其 股权的比例虽然不足50%，但依据公司所享有的表 ...

方正证券股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人薛军作为公司独立董事，在任职期间严格按照《上市公司治理准 则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规、规范性文件及公司《章程》等制度的规定，审慎勤勉、尽责履职，对公 司相关事项作出独立判断、发表客观意见，促进公司规范运作，维护公司和 全体股东的利益。现将 2025 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任 职资格条件和要求的规定，自 2025 年 12 月 12 日起担任公司独立董事,简历 详见公司《2025 年年度报告》；本人已向公司提交 2025 年度独立性自查报 告，确认符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 报告期内，本人亲自出席了任期内应出席的会议。在深入了解会议审议 事项的基础上，对审议议案投同意票，参会情况如下： | 会议名称 | 应参会次数 | 实际参会次数 | | --- | --- | --- | | 董事会 | 1 | 1 | 本人未在董事会专门委员会任职。 （三）与中小股东的沟通交流情况 1 本人通过参加公 ...

方正证券股份有限公司审计委员会工作细则 （2010 年 9 月 16 日公司第一届董事会第一次会议制定，2013 年 4 月 25 日公司 第一届董事会第二十六次会议第一次修订，2016 年 11 月 7 日公司第二届董事会 第三十一次会议第二次修订， 2018 年 8 月 30 日第三届董事会第十七次会议第 三次修订，2023 年 10 月 26 日第五届董事会第四次会议第四次修订，2026 年 3 月 30 日公司第五届董事会第二十一次会议第五次修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会行使职权， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《证券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司独立董事管理办法》《证券公司内部审计指引》 《上市公司审计委员会工作 指引》等有关法律法规、监管规定和公司《章程》，公司特设立董事会审计委员 会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，依照公司《章程》及本细则 规定的职责权限开展相关工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员至少三名 ...

第一条 为适应方正证券股份有限公司(以下简称"公司")战略发展与 ESG 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、公司《章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略 发展与 ESG 委员会，并制定本细则。 方正证券股份有限公司 董事会战略发展与 ESG 委员会工作细则 （2010年9月16日公司第一届董事会第一次会议制定，2016年11月7日公司第二届 董事会第三十一次会议第一次修订，2026年3月30日公司第五届董事会第二十一 次会议第二次修订） 第一章 总则 第二条 董事会战略发展与 ESG 委员会是董事会下设的专门机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资与 ESG 决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略发展与 ESG 委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 第四条 战略发展与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持 ...