渤海证券“天塌了”，天津人苦等九年难圆上市梦

文源 | 源媒汇 作者 | 童画 编辑 | 苏淮 在监管趋严、中小券商IPO审核标准不断提高的背景下，渤海证券的上市梦正遭遇股权、业绩、合规的 三重困扰。其困境，也折射出中小券商在冲刺资本市场过程中的共性难题。 01 股东分散，股权频遭司法拍卖 作为唯一一家注册在天津的综合类证券公司，渤海证券是在原天津证券有限责任公司、原天津市国际信 托投资公司等多家信托机构证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家有影响、有实力的企业共同出 资组建的证券公司，公司实控人为天津市国资委。 天眼查显示，渤海证券成立于1988年3月1日，注册资本约为80.37亿元，法定代表人是安志勇，后者也 是公司董事长。 图片来源于天眼查 2016年10月，渤海证券与光大证券签约，接受IPO辅导；2021年12月，渤海证券提交IPO申报；2023年3 月，随着注册制全面实施，渤海证券IPO审核平移到上交所，招股书也再次更新。 11月23日，正荣集团持有的渤海证券0.76094%股权将在阿里拍卖平台开拍。叠加此前几次股东持股流 拍的背景，渤海证券的股权问题面临更多考验，而这或将影响这家券商的IPO进程。 作为天津地区唯一地方法人券商，渤海证券的I ...