私募IT员工“老鼠仓”领1.77亿元天价罚单，非投研岗位成违规“新高危”群体

本报（chinatimes.net.cn）记者张玫 北京报道 作为IT人员，林艺平承担着交易策略前端开发、产品风控及部分产品交易测试、决策、下单、监控等工 作。这些职责使他能够接触和查询私募基金管理人的未公开信息，甚至直接获取并加工这些信息。 2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平控制并使用"林某治"及"何某龙"名下多个证券账户，在沪 深两市进行趋同交易并盈利。 监管部门的调查进一步明确了其对上述账户的实际控制关系："林某治"的国金、东莞证券账户自开户以 来即主要由林艺平控制使用。所有IP地址位于杭州的交易均由他决策与操作，资金由其筹措，盈亏亦由 其承担。"何某龙"的东莞、中信证券账户在2022年11月至2023年8月期间被林艺平借用。其中所有IP位 于杭州的交易均由林艺平决策与操作，交易资金来源于账户内何某龙的原有资金，但盈亏均由林艺平承 担。 在案件调查过程中，林艺平曾提出陈述申辩意见，浙江证监局经复核后部分予以采纳。 最终，浙江证监局决定，对林艺平责令改正，给予警告，没收违法所得8857.69万元，并处以同等金额 罚款，合计罚没金额达1.77亿元。此外，鉴于林艺平的违法行为情节严重，浙江 ...