证券从业人员十年违规炒股案曝光，交易逾2700万元仅获利18万终被罚

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 这一案件折射出证券从业人员违规炒股的典型特征。尽管监管部门三令五申禁止从业人员直接或变相持有、买卖股票， 但仍有部分人员试图通过借用亲属账户规避监管。值得注意的是，芦璇在接受调查过程中积极配合，这成为监管部门在 裁量处罚时考虑的因素之一。 从法律适用看，芦璇的行为违反了2005年版及现行《证券法》关于从业人员不得持有、买卖股票的明确规定。监管部门 最终依据《证券法》第一百八十七条作出行政处罚决定，既没收违法所得，又处以相当于违法所得金额的罚款，体现了 对此类违规行为的零容忍态度。 本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。 【文/羽扇观金工作室】 北京证监局近日披露的一起行政处罚案件，再次揭开证券从业人员违规交易的灰色地带。曾在光大证券、国都证券等机 构任职的芦璇，因长达十年的违规炒股行为，被没收违法所得18.13万元并处以18万元罚款。 根据监管部门披露的信息，芦璇自2007年3月起便进入证券行业，先后在光大证券和国都证券担任从业人员。然而从 2013年7月至2023年1月，她借用母亲瞿某华在东北证券和光大证券开立的账户，持续从事股 ...