28年老牌投顾机构遭最严罚单

同花顺iFinD数据显示，按处罚日期计，截至11月19日，年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出 67份行政处罚单，受罚主体不乏天相财富、启明星、百瑞赢等知名持牌机构。 记者丨易妍君 见习记者刘夏菲 编辑丨巫燕玲 罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终结，也加速 了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。 近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书：对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称中方信 富）处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可；对其时任法定代表人、董事长张松给予警告 并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施。 而招致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主要存在两 大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资料；二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈 述。 业内人士指出，违法成本与收益的倒挂，催生了部分投顾机构的侥幸心理。随着行业严监严管趋势渐 明，以往依赖"忽悠式"营销、忽视合规内控的粗放模式已难以为继。专业投研能力、严格合规经营与完 善的投资者适当性管理，正成为影响投顾机构生存与发展的更重要因 ...