28年老牌投顾机构中方信富遭最严罚单

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 原标题：28年老牌投顾机构遭最严罚单 罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终结，也加速了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。 而招致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主要存在两大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资 料；二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。 事实上，此次对中方信富的"重拳出击"，仅是近年来投顾行业监管趋严的一个缩影。 同花顺iFinD数据显示，按处罚日期计，截至11月19日，年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出67份行政处罚单，受罚主体不乏天相财富、启明 星、百瑞赢等知名持牌机构。 业内人士指出，违法成本与收益的倒挂，催生了部分投顾机构的侥幸心理。随着行业严监严管趋势渐明，以往依赖"忽悠式"营销、忽视合规内控的粗放模 式已难以为继。专业投研能力、严格合规经营与完善的投资者适当性管理，正成为影响投顾机构生存与发展的更重要因素。 从证监会公布的处罚书来看，中方信富的核心违法事实主要有两项。 第一项指向业务留痕缺失，即"未按照规定保存有关文件 ...