华福证券，遭警示函“连击”

近日，华福证券因在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中未能充分勤勉尽责，被厦门证监局出具警示函。 公告称，华福证券作为原新三板挂牌公司江平生物的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对其有关信 息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证公司所出具的推荐工作报 告以及对其定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。 根据相关规定，厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。华福证券应充分关注挂牌公司财务内控有效 性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。 这并非华福证券今年首次因投行业务违规被警示。就在今年5月，上交所已对华福证券出具书面警示函，原因是其在某发行人非公开发行公司债券项目的 挂牌申请中，对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位，质控部门未提示项目组重点核查，内核部门也未进 行重点审议。 此外，华福证券分公司今年也曾被警示。4月，上海证监局对华福证券上 ...