方正证券旗下营业部被出具警示函 合规管理机制不健全

日前，广东证监局对方正证券广州锦御二街证券营业部出具警示函。 广东证监局指出，方正证券广州锦御二街证券营业部存在以下问题：向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、 人员管理不到位、合规管理机制不健全。 根据相关规定，广东证监局决定对方正证券广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。 广东证监局表示，方正证券广州锦御二街证券营业部应高度重视，开展全面自查，认真梳理存在的管理漏洞，采取有效措施切实整改，对内进行严肃问责， 持续强化员工行为管控，全面提升合规管理水平。 ...