年内两起券商亿元罚单落地背后：“长牙带刺”严监管持续升级

日前，证监会开出一张1.35亿元的巨额罚单，指向了证券业从业人员。事实上，近年来，证监会一直强调监管执法需"长牙带刺"，在年内更是开出了两张亿 元级别的罚单，最高罚单更是达到了1.59亿元。 一系列重拳背后，是监管对证券从业人员违法违规行为"零容忍"的坚定态度，受访专家则向湾财社记者表示，近期执法力度升级，其核心在于构建"立体追 责"新范式。巨额罚单与市场禁入直接抬高了违法经济与职业成本，形成"不敢违"的初级震慑。但真正的纵深威慑，源于行政、民事、刑事责任的紧密协 同。 年内两起亿元级罚单 11月28日，江苏证监局披露了一则行政处罚决定书，内容指向一位曾担任某证券公司副总裁的陈某涛。 据悉，陈某涛作为证券从业人员，利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(以下简称"趋同组合账户")的交易信息，控 制"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易。 | 索 引 号 | | bm56000001/2025-00013754 | मे | 类 | 行 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 ...