无证上岗卖基金！浙江两银行遭证监会责令改正

无证上岗销售基金 日前，浙江证监局连发两份行政监管措施决定书，分别对嘉兴银行与浙江稠州商业银行作出责令改正的 决定。 经查，浙江稠州商业银行在基金销售方面存在多项问题。部分基金销售业务人员未取得基金从业资格； 部分基金宣传材料、基金销售制度修订未经合规审查；存在为个别未完成风险测评的客户办理基金销售 业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风 险产品时，未履行特别的注意义务。 本报（chinatimes.net.cn）记者张萌 卢梦雪 北京报道 没有基金从业资格，却堂而皇之地销售基金产品？ 日前，浙江证监局对嘉兴银行、浙江稠州商业银行分别作出责令改正决定，指出两家银行存在多项违规 行为。不仅部分基金销售业务人员未取得从业资格，嘉兴银行基金销售业务部门的分管负责人亦未取得 从业资格，违反相关规定。 今年下半年以来，已有多家银行因类似问题被监管部门采取责令改正、出具警示函等措施，包括江苏江 南农商银行、海南银行、晋商银行等。 有业内人士向《华夏时报》记者分析称，中小银行在推进财富管理转型过程中，对合规经营重视不足， 合规理念和内控机制建设滞后，是导致相关现象屡禁不 ...