手机号未报备，西南证券又收罚单

5月23日，吉林证监局发布处罚决定，西南证券子公司西南期货有限公司长春营业部因合规风险管理不到位等多项问题被出具警示函。 今年2月14日，证监会官网发布了《关于对西南证券采取责令改正措施的决定》。决定书显示，西南证券个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错 及立项不规范问题，个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用，违反了相关规定。 各类违法违规现象的背后，是券商行业的"业绩焦虑"。头部机构的营收占据了全行业的一半以上，呈现"强者恒强"的格局。 二级市场上，截至12月5日收盘，西南证券涨1.81%，报4.49元/股，总市值298.37亿元。 12月5日，西南证券股份有限公司黑龙江分公司因合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求和员工管理不到位，存在违反廉洁从业 规定谋取不正当利益的情形被黑龙江证监局采取出示警告函的行政监管措施。 黑龙江证监局表示，经查，发现刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备本人实际使用的手机号码、超额领取公司发放的绩效奖金，违 反了相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 西南证券的主营业务 ...