16.91亿募资遭挪用！一创投行督导失职领1698万罚单、涉事保代一留一退

来源：机构之家 12月7日晚间，第一创业证券披露了子公司一创投行收到江苏监管局监管处罚的公告。此前市场高度关 注的一创投行被立案事件，正式迎来"靴子落地"的时刻。 投行业务持续承压，子公司领1698万罚单 公告显示，公司旗下主要负责投行业务板块的全资子公司一创投行，因涉嫌2019年鸿达兴业可转债项 目"持续督导未勤勉尽责"，被江苏监管局责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4，245，283.02元， 并处以12，735，849.06元罚款（按没收收入的3倍处以罚款）。 据悉，鸿达兴业当年以"年产30万吨聚氯乙烯及配套项目"和"补充流动资金"为募集用途，发行了规模达 24.27亿元的可转债。但资金到账后，公司控股股东及关联方通过虚构贸易合同、伪造资金回款凭证等 违规手段，将其中16.91亿元募集资金（占募资总额的69.6%）挪用于非募资用途。为掩盖资金挪用真相 并维系正常经营的假象，鸿达兴业在2020年至2023年间持续实施财务造假，通过虚增收入、虚减成本等 方式累计虚增利润总额40.78亿元。 这一财务造假行为最终于2023年败露。鸿达兴业于次年3月退市，同时被监管部门处以5780万元罚款， 公司实控人周奕丰 ...