西南证券黑龙江分公司收警示函 涉合规管理不到位等

中国经济网北京12月8日讯 黑龙江证监局日前发布关于对西南证券（600369）股份有限公司黑龙江分公 司采取出具警示函措施的决定、关于对刘利采取出具警示函措施的决定。 经查，西南证券黑龙江分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公 司制度要求，二是员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉 洁从业规定》第十条第六项。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经 营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，黑龙江证监局决定对西南证券黑龙江分公司采取出 具警示函的行政监管措施。西南证券黑龙江分公司应切实强化合规管理，做好合规教育、廉洁从业教 育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。 经查，黑龙江证监局发现刘利在西南证券有限公司黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备本人实际 使用的手 ...