“超额领取年终奖”？西南证券是怎么做到的。。。

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ "超额领取年终奖"？这家券商投顾是怎么做到的。。。 来源：行家券业 山海关外，西南证券合规失守 总部位于内陆重庆的西南证券，早年远赴山海关外，在中国最北端的的省份设置"分舵"。然而，这家网 点今年以来已经两次换将，如今更是收到监管"双罚"。 剑指合规 近日，黑龙江证监局连发两份监管函，剑指西南证券位于辖区唯一一家分支机构—— 下发日期为2025年11月28日的〔2025〕53号监管函，点名西南证券黑龙江分公司存在两项违规： 一是合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求。 二是员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。 依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关规定，黑龙江证监 局对西南证券黑龙江分公司采取出具警示函的监管措施。要求其切实强化合规管理，做好合规教育、廉 洁从业教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。限期30日完成整改工作，并提交书面整改报告。 要知道，西南证券上次出现 ...