天风证券“多事之冬”：半个月前被立案调查 如今又陷高管劳动纠纷

| 案号 | (2025) 沪01民终12766号 | 案由 | | --- | --- | --- | | 当事人 | 上诉人： 天风证券股份有限公司上海证券自营分公司 | | | | 被上诉人:郭某 | | | 法院 | 上海市第一中级人民法院 | 法庭 | | 承办部门 | | 审判长/主 | | 开庭时间 | 2025-12-11 10:30 | 排期日期 | 此案的二审开庭，正值天风证券处于监管调查的敏感时期。就在半个月前的11月28日，天风证券因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资被中国证监会立 案。从监管立案到高管劳动诉讼，一系列事件将这家处于"多事之冬"的券商置于聚光灯下。 自营投资踩"雷" 天风证券与郭胜北的恩怨始末 郭胜北与天风证券的纠纷，最早可追溯至2022年的公司业绩波动与随后的人事变动。 公开资料显示，郭胜北在证券投资领域拥有深厚背景，曾任摩根士丹利业务副总裁、德意志银行董事总经理、中信证券另类投资业务线行政负责人和权益投 资部行政负责人、华兴证券副总经理等职。2020年12月4日，天风证券发布公告，正式聘任郭胜北为公司副总裁，兼任上海证券自营分公司总经理。然而， 这一任职仅持续了不到 ...