中电投先融期货分支违规曝光！原负责人隐秘操作：私自签协议，兼职不报告

中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称"山西证监局"）于2025年12月9日发布公告，对中电投 先融期货股份有限公司（以下简称"中电投先融期货"）太原营业部时任负责人李婷采取出具警示函的监 督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。经查，李婷在任职期间存在私自签署协议及 违规兼职未报告两项违规事实。 监管措施：出具警示函并记入诚信档案 依据《期货从业人员管理办法》第二十九条及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第 二条第三款、第四十四条规定，山西证监局决定对李婷采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规信 息记入证券期货市场诚信档案。 违规事实：私自签署协议及违规兼职未报告 山西证监局调查显示，李婷在担任中电投先融期货太原营业部负责人期间，主要存在两方面违规行为： 一是私自与合作方签署协议，违反了期货公司营业部负责人的合规管理职责；二是违规兼职且未按规定 向公司及监管部门报告，违反了期货从业人员的职业行为规范。上述行为不仅违反了公司内部管理要 求，也触犯了监管规定。 违反多项监管法规 根据公告，李婷的行为违反了两项核心监管规定： 《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第五 ...