券商员工微信群误导客户？财通证券年内已多次遭监管点名

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近期，财通证券无锡永乐路证券营业部员工陈炯遭监管"点名"。 决定书指出，陈炯在从业期间存在多项违规行为，主要包括在微信群中提供、传播误导客户的信息，未 能充分提示证券交易风险，以及操作客户账户。 这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》 的相关规定。江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 值得注意的是，今年以来，财通证券已多次因合规问题受到监管关注。就在11月7日，财通证券因场外 衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的措施。经查，财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制 不健全、未对挂钩标的实施及时动态调整、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限、 密码实施有效管理等问题。同时，财通证券高级管理人员裴根财作为分管领导，也被出具警示函。 今年9月，财通证券又因境外子公司管理方面存在多项合规漏洞，再次被浙江证监局采取出具警示函的 行政监管措施。 早在今年2月，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易 报告 ...