和信投资咨询天津分公司被责令改正及增加合规检查次数，涉客户招揽行为不规范等

蓝鲸新闻12月23日讯，近日，天津证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司。 该决定书指出，和信证券天津分公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题： 一是个别向客户提供证券投资顾问服务的工作人员，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 二是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，运用单一客户案例进行宣传，存在一定误导性。 三是分公司对投资顾问的宣传不规范。部分投资顾问未在中国期货业协会、中国证券投资基金业协会注册登记，被分公司宣传具有期货、基金 从业资格；个别投资顾问离职后，分公司未及时更新网站中的宣传材料、投顾课程等信息。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。天津证监局决定对和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司采取责令改正及增 加合规检查次数的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 索 引 号 | bm56000001/2025- 00014868 | 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 1766425883000 | | 名 称 | 关于对和信证券投资咨询股份有 ...