证监会完善证券期货行政执法当事人承诺制度 证券执法承诺制升级

日前，证监会正式发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以下简称《决定》），对这项旨 在高效化解纠纷、赔偿投资者损失的特殊执法程序进行了全面优化与细化。 此次修订通过开出明确的"负面清单"、标定承诺金计算底线、严惩不诚信行为等硬招，旨在提升制度的严肃性、可操作性与威 慑力，标志着我国资本市场行政执法向更加精细化、规范化迈出坚实一步。 《决定》将于2026年2月1日起施行。此次修订是贯彻落实中央金融工作会议精神及新"国九条"关于"完善行政执法当事人承诺制 度"要求的具体行动，旨在进一步发挥该制度在快速赔偿投资者、提高行政执法效能、化解市场矛盾方面的独特优势。 系统优化！"承诺制"操作手册全面升级 修订遵循明确的法治化与问题导向思路。一方面，严格依据上位法《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，将原则性 规定转化为可执行的条款；另一方面，充分吸纳了近年的执法经验，旨在确保制度运行的严肃性与一致性。 五大情形明确负面清单，承诺金底线清晰锚定 此次修订以规章形式，进一步明确了适用行政执法当事人承诺的"负面清单"。《决定》明确规定，存在以下五种情形之一的申 请，证监会将不予受理： 一是当事 ...