更名后首次被监管“点名”，金融街证券7名员工集中被曝违规

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经记者｜陈晨 每经编辑｜彭水萍 近日，正式更名不满四个月的金融街证券因员工合规风险，成为市场关注的焦点。根据内蒙古及广东两地证监局披露的信息，金融街证券主体及其下属营业 部、7名执业人员因内控失效、私自推介非代销产品、向客户输送不正当利益及承诺保本收益等问题，被监管部门集中采取监管措施。 这场监管风暴不仅是公司自2025年9月更名以来的首次被"点名"，更在其亮眼的业绩单上投下了阴影。数据显示，2025年上半年，金融街证券归母净利润同 比飙升346.86%，其中作为核心引擎的经纪及财富管理业务收益增长超36%。然而，正是这一支撑业绩反转的业务板块，如今却暴露出多名员工执业行为严 重失准的现象。 2025年12月31日，内蒙古证监局与广东证监局同步披露了对金融街证券的监管动作。在内蒙古地区，马甜、鲁文龙、王鑫、王丽虹、郝丽珍、康诚等6名分 布在包头、牙克石、呼和浩特的员工被采取警示函措施；在广东地区，卢铭斌则被采取监管谈话措施。这种大面积、跨区域的人员违规，直接反映出公司对 分支机构及从业人员管控有效性不足。 | | | 文号 | | - ...