恒泰期货青岛营业部被暂停新开户3个月，涉业务承包违规等

蓝鲸新闻1月6日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指恒泰期货股份有限公司青岛营业部。 决定书显示，恒泰期货股份有限公司青岛营业部存在以下问题：营业部的开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺 陷。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益。违反了《期货和衍生品法》《期货公司监督管理办 法》的规定。 针对以上问题，青岛证监局局决定暂停营业部期货经纪业务新开户三个月，暂停期间自收到决定书之日起算；责令营业部在收到决定书之日起 30个工作日内予以改正，并提交整改情况报告。 决定书之日起算。 二、责令你营业部在收到决定书之日起30个工作日内予以改正， 并向我局提交整改情况报告。 暂停新增客户期间，你营业部应做好现有客户的维护和服务工 作,对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期间届满且经检查 验收通过、我局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户措施后，你营 业部方可重新开展期货经纪业务新开户。 如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向 中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政 快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可 ...