开年6天9罚，亏1400万仍被重罚30万，有券商“两融绕标”遭三罚

刚开年，券商监管罚单便呈批量落地态势。 1月9日，来自黑龙江、浙江、深圳等证监局公布6张罚单，江海证券及旗下哈尔滨红军街证券营业部，被采取出具警示函措施；信达证券温州 瓯江路证券营业部、营业部负责人王忠伟以及从业人员黄旭东均被采取出具警示函措施；证券从业人员LIN YAN因借用他人名义持有、买卖 证券，被处以30万元罚款，LIN YAN累计亏损高达1406.34万元。 叠加此前披露的罚单，开年短短6个工作日内监管已开出9张罚单，波及5家券商及5名从业人员。 | | 开年一周九罚 (2026.1.9) | | | --- | --- | --- | | 相关券商 | 案例标题 | 公告日期 | | | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2025 〕10号 | 2026-01-09 | | 江海证券 | 关于对江海证券采取出具警示函措施的决定 | 2026-01-09 | | 江海证券 | 关于对江海证券哈尔滨红军街证券营业部采取出具警示函措施的决定 | 2026-01-09 | | 第一创业,华泰证券 | 河北证监局关于对王凯乐采取出具警示函行政监管措施的决定 | 2026/01/05 | | 信 ...