新年首罚！江海证券、信达证券、国新证券3家券商，领6张罚单！

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日，各地证监局陆续披露罚单，江海证券、信达证券、国新证券等券商成为2026年第一批领罚的券 商。其中，信达证券一营业部因两融绕标的管控力度不足被罚。 两融绕标管控不严，信达证券领罚 1月9日，浙江证监局披露三则罚单，对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措 施，该营业部负责人以及员工均被出具警示函，剑指两融绕标的管控问题。 罚单显示，经查，该营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册 登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间私下接受 客户委托从事证券基金投资，分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》 等规定。江西证监局认为，这反映了该营业部合规管理不到位、内部控制不完善，因此对该营业部采取 出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 近年来，监管部门对证券行业秉持"长牙带刺、有棱有角"的监管态度，以"零容忍"姿态打击违法违规行 为，彰显了守护资本市场根基的坚定决心。易董数据显示，2025年监管 ...