新年首罚！3家券商，领6张罚单

江海证券、国新证券也被罚 1月9日，黑龙江证监局披露两则罚单，对江海证券哈尔滨红军街证券营业部及母公司江海证券采取出具 警示函措施。 近日，各地证监局陆续披露罚单，江海证券、信达证券、国新证券等券商成为2026年第一批领罚的券 商。其中，信达证券一营业部因两融绕标的管控力度不足被罚。 两融绕标管控不严，信达证券领罚 1月9日，浙江证监局披露三则罚单，对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措 施，该营业部负责人以及员工均被出具警示函，剑指两融绕标的管控问题。 具体来看，信达证券温州瓯江路证券营业部存在三大问题，一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存 在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为 未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足。 浙江证监局认为，这反映出该营业部风险管理不到位、合规内控不完善，要求该营业部深刻吸取教训， 强化合规管理与风险管控，加强人员管理，切实提升内控水平。同时，该营业部的负责人王某某、员工 黄某某一并领罚，被出具警示函。 所谓"两融绕标套现"是指在两融业务开展过程中，部分投资者利用融资融券交易，刻意规避融资融券标 的证 ...