因未能有效执行风险管理、内控制度，金石期货库尔勒营业部被监管警示

| 索 引 号 | bm56000001/2026-00000421 | से | 崇 | 行政监管措施;期货监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | 2026年01月12日 | | ਉ 称 | 关于对金石期货有限公司库尔勒营业部采取出具警示函监管措施的决定 | | | | | 文 를 | 〔2026〕1号 | | 主题词 | | 北京商报讯（记者 李海媛）1月12日，新疆证监局发文称，经查，金石期货有限公司库尔勒营业部（以下简称"金石期货库尔勒营业部"）存在以下违规行 为：对居间业务合规管控不足，异常交易监测核查不到位，对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分，未有效排查风险。 新疆证监局表示，上述行为反映出金石期货库尔勒营业部未能有效执行风险管理、内部控制制度，违反了相关规定。根据有关规定，新疆证监局决定对金石 期货库尔勒营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ...